Aspectos de un Programa Corporate Compliance

Dirección y liderazgo

Para el éxito en la implantación de un programa de Corporate Compliance, es necesaria una determinada cultura empresarial o corporativa, apoyada y liderada de forma decidida por la alta dirección

Estructura organizativa

En el organigrama de la organización debe existir la figura del responsable de Corporate Compliance, como herramienta de refuerzo del liderazgo que un programa de estas características requiere.

Normas y protocolos

En el contexto de la cultura de Compliance, es imprescindible el desarrollo de normas, políticas y protocolos como herramienta para una adecuada gestión y gobierno.

Evaluación del riesgo

Es imprescindible que las organizaciones identifiquen y valoren sus riesgos como paso previo para el establecimiento de normas y controles para el control de los mismos.

Formación, sensibilización y comunicación

Todo el personal implicado, en los distintos niveles organizativos, deben disponer de un adecuado nivel de competencia para un desarrollo exitoso de las políticas de Corporate Compliance desarrolladas.

Supervisión y auditoria interna

Es necesario el desarrollo de mecanismos de control que garanticen el cumplimiento de las políticas de Compliance establecidas en la organización.

Una supervisión continuada y la realización de auditorias permitirán conocer el grado de cumplimiento del Programa de Corporate Compliance, detectándose posibles áreas de actuación que permitirán una mejora continua del programa.